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风险控制



公司执行严格的风控制度,增强风险防范能力,保护投资人及相关当事人的合法权益,根据《证券投资基金法》以及《基金管理公司风险管理指引(试行)》等法规,制定了相应的制度。


一、成立投资决策委员会。投研团队、总经理、基金经理、风控部组成投资决策委员会。根据证券业法规相关制度及宏观经济政策、基金合同的要求,审议和决定基金总体投资计划,并适时召开投资决策会议,根据风控、业绩评估和反馈等情况适时调整投资组合,提高组合的抗风险能力。

二、决策程序:首先投研组根据宏观政策的变化,高质量研报的研判,以及上市公司财报及实地调查等多种渠道,综合研究分析各种信息后提出投资初选股票池;其次,由投资决策委员会决策投资组合及投资方向,进一步筛选股票池中的股票及投资比例、资产配置等,并定期进行会议,动态调整股票池。

三、由投资总监组织基金经理具体实施投资组合方案。投资总监根据决策委员会确定的投资策略及股票池,结合市场的实际变化,适时的决定股票池内的股票买卖,并执行风控部门限定的仓位控制,避免净值过大波动,防范风险的同时追求较好收益。

四、风险控制:投研人员根据市场变化对积极投资组合经常进行风险评估,并提出风险防范措施。及时向投资决策委员会及风控部门提出风险控制意见。在基金起始运行阶段且市场风险较大时,股票一般以较低仓位运行,当净值有一定安全垫或市场机会较多,风险较小时,投资总监可根据市场变化较高仓位运行。到风控点,需严控仓位,并组织投研团队讨论总结。当发现有股票存在巨大风险时,应及时提醒投资总监,及时防范个股风险。

五、事前风险控制:将风险管理前移至事前并量化,是防范风险的重要措施之一。对交易员经常进行盘后训练,买卖方向、数量要求准确无误。信托产品必须使用信托专用交易系统,对券商通道产品的交易也须进行仓位管控,做好事前风控。

六、建立总结检讨制度,定期进行投资总结讨论,分析投资成绩、成功或失误的操作,总结经验,控制风险,提升业绩。



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合格投资者认定

尊敬的投资人:

摩通投资遵循《私蓦投资基金募集行为管理办法》的规定.只向特定的合格投资者宣传推介相关私募投资基金产品。

根据第《私幕投资基金募集行为管理办法》二十八条,私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构或个人:

(一) 净资产不低于1000万元的机构;

(二) 金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

投资者承诺:

本人为符合上述条件的合格投资者,具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资资金来源合法,没有非法汇集他人资金投资私募基金。

信息披露、旗下产品栏目仅供基金持有人查阅


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